題目

發(fā)生信息披露違法行為,認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( ?)。

A

未直接參與信息披露違法行為

B

配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)

C

受他人脅迫參與信息披露違法行為

D

在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

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違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪

本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪。

發(fā)生信息披露違法行為,認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括:

(1)未直接參與信息披露違法行為,A選項符合;

(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前,及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告;

(3)在獲悉公司信息披露違法后,向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施;

(4)配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn),B選項符合;

(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為,C選項符合;

(6)其他需要考慮的情形。

因此,A、B、C選項均屬于認定從輕或者減輕處罰的考慮情形。

D選項不屬于認定從輕或者減輕處罰的考慮情形。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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