題目

下列屬于財務與會計人員禁止從事的行為有()。

Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息

Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行

Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)

Ⅳ.承擔與本職崗位有沖突的工作


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根據(jù)《證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定,財務與會計人員禁止從事以下行為:①承擔與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn);⑤擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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