證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則是指( )。
Ⅰ.保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)
Ⅱ.明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作
Ⅲ.強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)
Ⅳ.明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持
證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則是指( )。
Ⅰ.保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)
Ⅱ.明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作
Ⅲ.強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)
Ⅳ.明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持
本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。
證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則是指:
(1)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性;
(2)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán),Ⅰ項(xiàng)符合;
(3)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性;
(4)強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán),Ⅲ項(xiàng)符合;
(5)明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作,Ⅱ項(xiàng)符合;
(6)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇;
(7)明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持,Ⅳ項(xiàng)符合。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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