題目

證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則是指( )。

Ⅰ.保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)

Ⅱ.明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作

Ⅲ.強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)

Ⅳ.明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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證券公司合規(guī)管理

本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。

證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則是指:

(1)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性;

(2)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán),Ⅰ項(xiàng)符合;

(3)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性;

(4)強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán),Ⅲ項(xiàng)符合;

(5)明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作,Ⅱ項(xiàng)符合;

(6)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇;

(7)明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持,Ⅳ項(xiàng)符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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