題目

以下不屬于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別的是（ ）。

A

性質不同

B

對違法違規(guī)者的處罰不同

C

行業(yè)自律與政府監(jiān)管有相互沖突的部分

D

依據(jù)不同

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監(jiān)管機構

本題考查股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系。

行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別：

（1）性質不同。政府監(jiān)管帶有行政管理的性質，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。

（2）依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則、細則。

（3）對違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機構可以對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰；而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

故本題選C選項。

多做幾道

在合伙型股權投資基金中有限合伙人對基金債務承擔的責任（）。

A、以認繳出資為限

B、以實繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準

D、以基金實際經營狀況為參考

在合伙型股權投資基金中，不屬于合伙協(xié)議必備內容的是（）。

A、管理方式和管理費

B、財務會計制度

C、費用和支出

D、關鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會

在股權投資基金中，不需要繳納所得稅的基金組織形式包括（）。

A、公司型基金和信托（契約）型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金

D、信托（契約）型基金和合伙型基金

在股權投資基金退出階段，律師提供的服務不包括（）。

A、按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結構及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關法律規(guī)定，起草相關法律文件

D、參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權投資基金收益分配中為了保障投資者的利益，股權投資基金通常設置（）。

A、綠鞋機制

B、回撥機制

C、風險對沖機制

D、風險預警機制

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