下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有( )。
Ⅰ、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
Ⅱ、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。
Ⅲ、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。
Ⅳ、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有( )。
Ⅰ、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
Ⅱ、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。
Ⅲ、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。
Ⅳ、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:
(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送。
(4)侵占、挪用基金財產(chǎn)。
(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。
(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責。
(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。
(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
多做幾道
在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務(wù)承擔的責任()。
A、以認繳出資為限
B、以實繳出資為限
C、以合伙協(xié)議為準
D、以基金實際經(jīng)營狀況為參考
在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。
A、管理方式和管理費
B、財務(wù)會計制度
C、費用和支出
D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會
在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。
A、公司型基金和信托(契約)型基金
B、公司型基金和合伙型基金
C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金
D、信托(契約)型基金和合伙型基金
在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。
A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式
B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體
C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件
D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益
在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。
A、綠鞋機制
B、回撥機制
C、風險對沖機制
D、風險預(yù)警機制
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