題目

基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括( )。

A

基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

B

有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

C

積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

D

加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性,實(shí)現(xiàn)資源共享

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合規(guī)文化

本題考查合規(guī)文化的內(nèi)容。

基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),應(yīng)在以下四個(gè)方面努力:

(1)基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視;

(2)加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性,實(shí)現(xiàn)資源共享;

(3)有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制;

(4)積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育。

B選項(xiàng)應(yīng)是有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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