題目

( )是指由于債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利息或到期時拒絕支付本息,或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下跌,以及因交易對手違約而產(chǎn)生的風(fēng)險。

A

操作風(fēng)險

B

市場風(fēng)險

C

流動性風(fēng)險

D

信用風(fēng)險

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風(fēng)險分類和管理程序

本題考查信用風(fēng)險的含義。

A選項,操作風(fēng)險是全公司所有部門要應(yīng)對的,它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效,或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險。

B選項,市場風(fēng)險是指因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價格不利波動,使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險。

C選項,流動性風(fēng)險是指因市場交易量不足,導(dǎo)致不能以合理價格及時進(jìn)行證券交易的風(fēng)險,或投資組合無法應(yīng)付客戶贖回要求所引起的違約風(fēng)險。

D選項,信用風(fēng)險是指由于債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利息或到期時拒絕支付本息,或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下跌,以及因交易對手違約而產(chǎn)生的風(fēng)險。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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