題目

下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是( )。

A

建立規(guī)模導向的反洗錢制度

B

對現金支付進行監(jiān)控

C

從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改

D

制定嚴格有效的開戶流程

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反洗錢合規(guī)性風險

本題考查反洗錢合規(guī)性風險管理的主要措施。

反洗錢合規(guī)性風險管理的主要措施包括:

(1)建立風險導向的反洗錢防控體系,合理配置資源;

(2)制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定,對有關客戶的身份證明材料予以保存;

(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉;

(4)嚴格遵守資金清算制度,對現金支付進行控制和監(jiān)控;

(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

A選項應為建立風險導向的反洗錢防控體系。

故本題選A選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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