題目

有關(guān)基金銷售的禁止性規(guī)定有(  )。[ 2011年10月真題]

  • A

    登載單位或者個人的推薦性文字

  • B

    挪用基金份額持有人的申購資金

  • C

    募集期間對認購費打折

  • D

    夸大基金收益

  • E

    承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

掃碼查看暗號，即可獲得解鎖答案！

點擊獲取答案
A,B,C,D,E

除ABCDE五項外，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條的規(guī)定，基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動的禁止情形還包括：①以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；②采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；③以低于成本的銷售費率銷售基金；④虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；⑤預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績；⑥違規(guī)承諾收益或者承擔損失；⑦詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；⑧片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的詞語；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

多做幾道

專業(yè)理財師以書面的形式向客戶提交理財規(guī)劃方案——理財規(guī)劃書，并當面對理財規(guī)劃方案的內(nèi)容進行完整詳細的介紹時，需要注意下列哪些事項?( )

  • A

    使用通俗易懂的語言使得客戶清楚地了解理財規(guī)劃書的內(nèi)容和方案建議

  • B

    對各類假設(shè)情況、一些概念名詞和(面臨不確定情況時的)選擇決定要具體說明

  • C

    給客戶足夠的時間消化并理解理財規(guī)劃書的內(nèi)容和建議

  • D

    建議客戶和家人討論理財規(guī)劃書的內(nèi)容和建議

  • E

    必要時根據(jù)客戶的反饋對理財規(guī)劃書進行進一步修改，然后再與客戶溝通、確認

下列屬于客戶家庭財務(wù)現(xiàn)狀的主要分析內(nèi)容的有（ ）

  • A

    資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)分析

  • B

    收入結(jié)構(gòu)分析

  • C

    支出結(jié)構(gòu)分析

  • D

    儲蓄結(jié)構(gòu)分析

客戶的理財目標一般包括( )。

  • A

    家庭收支與債務(wù)管理

  • B

    家庭財富保障

  • C

    投資規(guī)劃

  • D

    教育投資規(guī)劃

  • E

    退休養(yǎng)老規(guī)劃

下列屬于理財師工作流程的有（ ）

  • A

    接觸客戶，建立信任關(guān)系

  • B

    制訂理財規(guī)劃方案

  • C

    理財規(guī)劃方案的執(zhí)行

  • D

    后續(xù)跟蹤服務(wù)

個人理財規(guī)劃的執(zhí)行需要具備一定的專業(yè)知識，并遵守一定紀律，因此在個人理財規(guī)劃執(zhí)行過程中，客戶需要接受專業(yè)人員的建議和幫助，這些專業(yè)人員包括( )。[ 2015年10月真題]

  • A

    稅務(wù)師

  • B

    投資顧問

  • C

    理財師

  • D

    律師

  • E

    會計師

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題