題目

下列關于基金銷售機構收取費用的表述錯誤的是(    )。

  • A

    不得收取銷售費用

  • B

    不得向投資人收取額外費用

  • C

    不得對不同投資人適用不同費率

  • D

    收取銷售費用

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根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,基金銷售機構應當按照基金合同、招募說明書和基金銷售服務協(xié)議的約定向投資人收取銷售費用,并如實核算、記賬;未經(jīng)基金合同、招募說明書、基金銷售服務協(xié)議約定,不得向投資人收取額外費用;未經(jīng)招募說明書載明并公告,不得對不同投資人適用不同費率。

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客戶信息可以分為定量信息和定性信息,以下對應正確的是( )。

  • A

    消費支出情況——定性信息

  • B

    風險偏好——定性信息

  • C

    家庭基本信息——定量信息

  • D

    投資經(jīng)驗——定量信息

理財目標的合理性和可信性告訴我們要尊重金融實務中客觀規(guī)律的存在,客戶要追求高收益無風險的投資結(jié)果,有悖于客觀規(guī)律。( )[ 2015年10月真題]

  • 1

綜合理財規(guī)劃方案分類主要包括家庭收支或債務規(guī)劃、風險管理規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、教育投資規(guī)劃、財產(chǎn)傳承規(guī)劃等。( )

  • 1

當個人和家庭由于某種意外的原因出現(xiàn)收支不平衡時,需要采取的必要措施是( )。

  • A

    資產(chǎn)管理

  • B

    收入管理

  • C

    支出管理

  • D

    風險管理

退休養(yǎng)老規(guī)劃中,退休養(yǎng)老收入的來源不包括( )。

  • A

    社會養(yǎng)老保險

  • B

    企業(yè)年金

  • C

    個人儲蓄投資

  • D

    工資收入

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