基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)備案需要提交的材料包括( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)隔離措施
Ⅱ.內(nèi)控管理制度
Ⅲ.外包合同清單
Ⅳ.外包委托協(xié)議
基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)備案需要提交的材料包括( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)隔離措施
Ⅱ.內(nèi)控管理制度
Ⅲ.外包合同清單
Ⅳ.外包委托協(xié)議
本題考查基金外包服務(wù)機構(gòu)備案需要提交的材料。
基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上已公開基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)備案所需材料清單,包括:
(1)開展外包業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)控管理制度;
(2)業(yè)務(wù)隔離措施;
(3)人員專業(yè)能力;
(4)信息系統(tǒng)配備情況;
(5)與管理人簽訂的約定雙方權(quán)利義務(wù)的外包合同清單(如已開展)。
外包委托協(xié)議不屬于備案所需材料。
綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意,Ⅳ不符合題意。故本題選A選項。
多做幾道
在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任()。
A、以認繳出資為限
B、以實繳出資為限
C、以合伙協(xié)議為準
D、以基金實際經(jīng)營狀況為參考
在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。
A、管理方式和管理費
B、財務(wù)會計制度
C、費用和支出
D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會
在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。
A、公司型基金和信托(契約)型基金
B、公司型基金和合伙型基金
C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金
D、信托(契約)型基金和合伙型基金
在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。
A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式
B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體
C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件
D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益
在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。
A、綠鞋機制
B、回撥機制
C、風(fēng)險對沖機制
D、風(fēng)險預(yù)警機制
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