題目

股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動,不得有的行為包括( )。

Ⅰ.泄露委托人的投資決策計劃信息

Ⅱ.利用投資顧問服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

Ⅲ.為本機構(gòu)、特定客戶或者利益相關(guān)人的利益損害委托人的合法權(quán)益

Ⅳ.以投資顧問機構(gòu)從業(yè)人員個人名義收取投資顧問費用

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

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行政監(jiān)管

股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動,不得有以下行為:(1)泄露委托人的投資決策計劃信息;(2)利用投資顧問服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;(3)為本機構(gòu)、特定客戶或者利益相關(guān)人的利益損害委托人的合法權(quán)益;(4)以投資顧問機構(gòu)從業(yè)人員個人名義收取投資顧問費用。故本題選A選項。

多做幾道

在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任()。

A、以認(rèn)繳出資為限

B、以實繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準(zhǔn)

D、以基金實際經(jīng)營狀況為參考

在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。

A、管理方式和管理費

B、財務(wù)會計制度

C、費用和支出

D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會

在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A、公司型基金和信托(契約)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

D、信托(契約)型基金和合伙型基金

在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件

D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。

A、綠鞋機制

B、回撥機制

C、風(fēng)險對沖機制

D、風(fēng)險預(yù)警機制

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