題目

( )是指私募基金管理人應當定期評價內部控制的有效性,并隨著內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。

A

全面性原則

B

適時性原則

C

執(zhí)行有效原則

D

成本效益原則

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管理人內部控制的原則

A項,全面性原則是指內部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員,并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié);C項,執(zhí)行有效原則是指通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效執(zhí)行;D項,成本效益原則是指以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果,內部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數等方面相匹配,契合自身實際情況。故本題選B選項。

多做幾道

在合伙型股權投資基金中有限合伙人對基金債務承擔的責任()。

A、以認繳出資為限

B、以實繳出資為限

C、以合伙協議為準

D、以基金實際經營狀況為參考

在合伙型股權投資基金中,不屬于合伙協議必備內容的是()。

A、管理方式和管理費

B、財務會計制度

C、費用和支出

D、關鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會

在股權投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A、公司型基金和信托(契約)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

D、信托(契約)型基金和合伙型基金

在股權投資基金退出階段,律師提供的服務不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結構及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協助確定清算主體

C、根據不同退出方式的相關法律規(guī)定,起草相關法律文件

D、參與談判,協助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權投資基金通常設置()。

A、綠鞋機制

B、回撥機制

C、風險對沖機制

D、風險預警機制

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