題目

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項中,屬于公司不得公開發(fā)行公司債券的情形有( ? ? ?)。

A

前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B

對已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實,但已經(jīng)消除

C

最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為

D

本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

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公司債券的發(fā)行

? ? ? ? 公司存在下列情形的,不得公開發(fā)行公司債券:

? ? ???(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足(選項A);

? ? ? ?(2)對已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實,且仍處于繼續(xù)狀態(tài)(選項B,已經(jīng)消除不構(gòu)成障礙);

? ? ?? (3)違反規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途;

? ? ? ?(4)最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為(選項C);

? ? ? ?(5)本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏(選項D);

? ? ? ?(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

? ? ? ? 綜上,本題應(yīng)選A、C、D。

多做幾道

根據(jù)外匯管通法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于境內(nèi)公司境外上市的外匯管理的表述中,正確的有()

  • A

    境內(nèi)公司應(yīng)在境外上市首次發(fā)股結(jié)束后的15個工作日內(nèi),到其注冊所在地外匯局辦理境外上市登記

  • B

    境內(nèi)公司應(yīng)在境外上市首次發(fā)股結(jié)束后的30個工作日內(nèi),到其注冊所在地外匯局辦理境外上市登記

  • C

    境內(nèi)公司境外上市后,其境內(nèi)股東擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定增持或者減持境外股份的,應(yīng)到境內(nèi)股東所在地外匯局辦理境外持股登記

  • D

    境內(nèi)公司境外上市后,其境內(nèi)股東擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定增持或者減持境外股份的,應(yīng)到境內(nèi)公司注冊所在地外匯局辦理境外持股登記

根據(jù)外匯管理法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者(簡稱QFII)制度的管理環(huán)節(jié)中,屬于中國證監(jiān)會職責(zé)范圍的有()。

  • A

    QFII資格的審定

  • B

    投資額度的審定

  • C

    授資工具的確定

  • D

    持股比例的限制

下列有關(guān)中外合資經(jīng)營企業(yè)與中外合作經(jīng)營企業(yè)共同特點的表述中,不符合外商投資企業(yè)法律制度規(guī)定的有(   ) 。

  • A

    兩者的中外投資者均可以是公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人

  • B

    兩者的中外投資者均以其投資額為限對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

  • C

    兩者的注冊資本均為在工商行政管理機關(guān)登記的中外投資各方認(rèn)繳的出資額之和

  • D

    兩者均由中外投資各方共同投資、共同經(jīng)營、按各自的出資比例共擔(dān)風(fēng)險、共負(fù)盈虧

經(jīng)常項目通常是指一個國家或地區(qū)對外交往中經(jīng)常發(fā)生的交易項目 。下列選項中,屬于經(jīng)常項目的有(   ) 。

  • A

    貿(mào)易收支

  • B

    服務(wù)收支

  • C

    非金融資產(chǎn)的收買

  • D

    收益

甲企業(yè)與乙有限責(zé)任公司訂立合同,約定以甲作為中外合資經(jīng)營企業(yè)的實際投資人,乙公司為名義股東,后甲請求變更中外合資經(jīng)營企業(yè)的股東,若要人民法院予以支持,需同時具備的條件有(   ) 。

  • A

    甲企業(yè)已經(jīng)實際投資

  • B

    名義股東其他股東認(rèn)可甲企業(yè)的股東身份

  • C

    在訴訟期間甲企業(yè)變更股東身份征得了審批機關(guān)的同意

  • D

    合同約定可以變更

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