題目

督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作,履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。督察長履行職責,應當關注的事項不包括( )。

A

基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時,是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

B

公司資產是否安全完整,是否出現被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況

C

基金運營是否安全,信息技術系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定,客戶資料和交易數據是否做到備份和有效保存,是否出現延時交易、數據遺失等情況

D

公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

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督察長的合規(guī)責任

本題考查督察長的合規(guī)責任。

督察長履行職責時應重點關注的事項:

(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定,將適當的產品、服務提供給適合的客戶,是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為;

(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,是否遵守公司制定的投資業(yè)務流程等相關制度,是否存在內幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關聯交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為;

(3)基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時,是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題;

(4)基金運營是否安全,信息技術系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定,客戶資料和交易數據是否做到備份和有效保存,是否出現延時交易、數據遺失等情況;

(5)公司資產是否安全完整,是否出現被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況。

D選項屬于督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況,應當重點關注的事項,不是履行職責時應重點關注的事項。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協會會員等級分為()。

A、普通會員、聯席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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