題目

根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》,投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括( )。

A

建立有效的投資流程和投資授權制度

B

重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C

每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

D

加強從業(yè)人員的崗前教育

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投資合規(guī)性風險

本題考查投資合規(guī)性風險管理的主要措施。

投資合規(guī)性風險管理主要措施包括:

(1)建立有效的投資流程和投資授權制度;

(2)通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數,對投資的合規(guī)風險進行自動控制,對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制,應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制;

(3)重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為;

(4)對交易異常行為進行定義,并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為(包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等)進行監(jiān)控,加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析;

(5)每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

(6)關注估值政策和估值方法隱含的風險,定期評估第三方估值服務機構的估值質量,對于以攤余成本法估值的資產,應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險,進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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