題目

內(nèi)部控制機(jī)制中,在( ?)上,不能重程序監(jiān)督、不注重對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。

A

設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

B

建立內(nèi)部控制制度

C

內(nèi)部控制監(jiān)督

D

執(zhí)行內(nèi)部控制制度

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內(nèi)部控制機(jī)制的含義

本題考查基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的內(nèi)容。

基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)在以下四個(gè)方面加強(qiáng):

(1)在內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置上,不能出現(xiàn)重眼前商業(yè)利潤(rùn)、不注重專職內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建立的偏向;

(2)在內(nèi)部控制制度建立上,不能出現(xiàn)重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門“防火墻”制度建立的偏向;

(3)在內(nèi)部控制制度執(zhí)行上,不能出現(xiàn)重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制、不注重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制的偏向;

(4)在內(nèi)部控制監(jiān)督上,不能出現(xiàn)重程序監(jiān)督、不注重對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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