題目

關(guān)于基金公司股東會(huì)和董事會(huì)的相關(guān)職權(quán),下列說(shuō)法無(wú)誤的是( )。

Ⅰ. 股東會(huì)有權(quán)修改公司章程,以及決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

Ⅱ. 基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事,如有獨(dú)立董事,人員和比例由基金管理公司章程自主決定

Ⅲ. 董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

Ⅳ. 董事會(huì)批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

?Ⅱ、Ⅲ

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相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù)

本題考查股東會(huì)和董事會(huì)的職權(quán)。

Ⅰ項(xiàng)正確,股東會(huì)有權(quán)修改公司章程,以及決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。

Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤,目前基金公司的產(chǎn)品都為契約型,相關(guān)法律法規(guī)在基金公司治理結(jié)構(gòu)上建立了獨(dú)立董事制度,且要求了獨(dú)立董事的人員數(shù)量和比例。

Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤,董事會(huì)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任,公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任。

Ⅳ項(xiàng)正確,董事會(huì)批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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