題目

基金公司董事會依法行使的職權(quán)不包括( )。

A

批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案

B

批準(zhǔn)聘任或者替換會計師事務(wù)所

C

選舉和更換董事,批準(zhǔn)董事的報酬事項

D

執(zhí)行股東會的決議

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相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù)

本題考查董事會的職權(quán)。

董事會的職權(quán):

(1)執(zhí)行股東會的決議;

(2)批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司組織架構(gòu)、內(nèi)部控制制度和基本管理制度,體現(xiàn)公司的統(tǒng)一性和完整性,從制度設(shè)計上保證公司責(zé)任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨立;

(3)批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案;

(4)聘任、解聘公司高級管理人員及基金經(jīng)理,并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜;

(5)批準(zhǔn)公司與公司任何股東或者任何關(guān)聯(lián)公司進行的重大關(guān)聯(lián)交易;

(6)審議公司管理的公募基金的定期報告;

(7)批準(zhǔn)聘任或者替換會計師事務(wù)所。

C選項是股東會的職權(quán)。故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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