題目

( ?)是根據(jù)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級(jí)別,制定相應(yīng)的控制措施。

A

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

B

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

C

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D

風(fēng)險(xiǎn)管理

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風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序

本題考查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的含義。

A選項(xiàng),風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是根據(jù)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級(jí)別,制定相應(yīng)的控制措施。不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,并明確相應(yīng)的控制人員,不斷完善業(yè)務(wù)流程。

B選項(xiàng),風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期回顧,并針對(duì)新法規(guī)、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新的金融工具等及時(shí)進(jìn)行了解和研究。

C選項(xiàng),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

D選項(xiàng),風(fēng)險(xiǎn)管理包括:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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