題目

根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》規(guī)定,基金銷售人員在向投資者推介基金時應禁止以下( ?)行為。

A

向客戶介紹基金的風險收益特征,明確提示投資者注意投資基金風險

B

在向投資者進行宣傳和銷售服務時,應公平對待投資者

C

接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進行交易

D

在向投資者推介基金時,應征得投資者同意

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基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

本題考查基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范。

A選項,基金銷售人員應根據(jù)投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種,并客觀介紹基金的風險收益特征,明確提示投資者注意投資基金的風險。

B選項,基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時,應公平對待投資者。

C選項,基金銷售人員不得違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。

D選項,基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意,如投資者不愿或不便接受推介,基金銷售人員應尊重投資者的意愿。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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