題目

下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開(kāi)原則的表述中,正確的是( )。

Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

Ⅱ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為

Ⅲ.要求對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待,一視同仁

Ⅳ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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基金監(jiān)管的基本原則

本題考查基金監(jiān)管“三公”原則中的公開(kāi)原則。

Ⅰ項(xiàng)正確,公開(kāi)原則,要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化。

Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤,公平原則,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為。

Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤,公正原則,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)公平基礎(chǔ)上,對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待,一視同仁。

Ⅳ項(xiàng)正確,公開(kāi)原則,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi),這也是政務(wù)公開(kāi)原則的體現(xiàn)。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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