題目

以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，說(shuō)法正確的是（ ）。

A

為保障基金份額持有人的利益，風(fēng)險(xiǎn)最小化原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則

B

良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是保證公開(kāi)募集基金穩(wěn)健運(yùn)行、保護(hù)基金份額持有人利益的充分條件

C

基金管理人不可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃

D

公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作

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對(duì)基金管理人的監(jiān)管

本題考查基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管內(nèi)容。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

B項(xiàng)項(xiàng)錯(cuò)誤，良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是保證公開(kāi)募集基金穩(wěn)健運(yùn)行、保護(hù)基金份額持有人利益的必要條件。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。

D選項(xiàng)正確，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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