題目

證券交易所自律管理的內容不包括( )。

A

基金公司人員的聘任

B

對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C

對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理

D

對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理

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證券市場的自律管理者:證券交易所

本題考查證券交易所自律管理的內容。

證券交易所自律管理的內容包括:

(1)對基金份額上市交易的監(jiān)管。基金份額在證券交易所上市交易,應當遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則,接受證券交易所的自律性監(jiān)管。

(2)對基金投資行為的監(jiān)管。證券交易所設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng),對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控,重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為,并監(jiān)控基金財產買賣高風險股票的行為等。

故本題選A選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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