題目

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時,正確的做法是( )。

A

拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告

B

通知基金管理人后再執(zhí)行投資指令

C

通知基金持有人并按其要求處理

D

執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會

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對基金管理人的監(jiān)管

本題考查對基金管理人監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同規(guī)定的,應(yīng)當拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告。

故本題選A選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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