題目

商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應當具備的條件不包括（ ）。

A

從事基金銷售業(yè)務的人員達到法定人數(shù)

B

取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

C

有安全保管基金財產(chǎn)的條件

D

設有專門的基金托管部門

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對基金托管人的監(jiān)管

本題考查商業(yè)銀行申請基金托管資格條件。

商業(yè)銀行擔任基金托管人的條件：

（1）凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定；

（2）設有專門的基金托管部門；

（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；

（4）有安全保管基金財產(chǎn)的條件；

（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施；

（7）有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。

基金托管機構對從事基金銷售業(yè)務的人員的法定人數(shù)沒有具體規(guī)定。

故本題選A選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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