題目

公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員,可以有下列( )的行為。

A

不公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

B

向基金份額持有人承諾收益或承擔(dān)損失

C

按照基金合同約定確定基金收益分配的方案,及時向基金份額持有人分配收益

D

侵占、挪用基金財產(chǎn)

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對基金公開募集的監(jiān)管

本題考查對公開募集基金監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容。

公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有以下行為:

(1)將其固有資產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

(3)利用基金財產(chǎn)或其職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失;

(5)侵占、挪用基金財產(chǎn);

(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);

(8)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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