題目

甲上市公司擬進行重大資產(chǎn)重組。下列情形中，乙財務顧問機構不得受聘擔任甲上市公司的獨立財務顧問的有（ ?）。Ⅰ.甲上市公司持有乙財務顧問機構5%的股份 Ⅱ .甲上市公司法務部的法務專員擔任乙財務顧問機構的監(jiān)事Ⅲ.1年前乙財務顧問機構擔任過甲上市公司公開發(fā)行股票的承銷商Ⅳ.受聘后存在乙財務顧問機構同時接受本次重大資產(chǎn)重組三方當事人委托的情況

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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業(yè)務監(jiān)管

《財務顧問管理辦法》第17條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；③最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務；④財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公 司任職等影響公正履行職責的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職，調(diào)入其他保薦機構的，應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中，保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機構的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導

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