題目

除證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以外,其他財務(wù)顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件包括( ?)。Ⅰ.有3年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近3年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元Ⅱ.實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣600萬元Ⅲ.有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度Ⅳ.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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業(yè)務(wù)監(jiān)管

Ⅱ項,根據(jù)《財務(wù)顧問管理辦法》第8條規(guī)定,其他財務(wù)顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元;董事、高級管理 人員應(yīng)當(dāng)正直誠實,品行良好,熟悉證券法律、行政法規(guī),具有從事證券市場工作3年以上或者金融工作5年以上的經(jīng)驗,具備履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。

多做幾道

關(guān)于保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份

B

保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導(dǎo)

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