題目

收購人2016年5月擬對我國上市公司進(jìn)行收購,以下不符合收購人資格的有( ?)。

A

甲公司系外國投資者,甲公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額8000萬美元,甲公司管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額8億美元

B

乙公司2013年8月存在重大違法行為

C

張某擔(dān)任丙公司的法定代表人,丙公司2013年1月曾因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照

D

趙某2015年4月因肇事逃逸被判處1年刑罰,2016年4月執(zhí)行期滿

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
涉外并購

《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第6條第2項規(guī)定,外國投資者應(yīng)符合的要求之一是境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元;或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元?!渡鲜泄臼召徆芾磙k法》(2014年修訂)第6條規(guī)定,任何人不得利用上市 公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。有下列情形之一的,不得收購上市公司:①收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài);②收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;③收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為;④收購人為自然人的,存在《公司法》第146條規(guī)定情形;⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形?!豆痉ā返?46條第1款規(guī)定,有下列情形之一的,不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員:①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政洎權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。A項,外國投資者甲公司管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額8億美元,符合《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第6條第2項規(guī)定的要求。B項,乙公司2013年8月存在重要違法行為,不符合《上市公司收購管理辦法》第6條規(guī)定的“收購人最近3年無重大違法行為或者無涉嫌重大違法行為”的要求。C項,張某擔(dān)任丙公司的法定代表人,丙公司2013年1月曾因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照,至2016年5月,已滿3年,不屬于《上市公司收購管理辦法》第6條以及《公司法》第146條第1款第4項規(guī)定的禁為收購人的情形。D項,趙某所犯肇事逃逸不屬于《公司法》第146條第1款第2項規(guī)定的犯罪,故不屬于上述禁止情形。

多做幾道

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機(jī)構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

B

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機(jī)構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題