題目

關于首次公開發(fā)行股票時參與網(wǎng)下配售的投資者的表述正確的是（ ?）。Ⅰ.參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務的投資者應在中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅱ.參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務的個人投資者應具備2年（含）以上的Ⅰ股投資經(jīng)驗Ⅲ.除證券投資基金公司應在基金業(yè)協(xié)會備案外，證券公司、信托公司、保險公司以及合格境外投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案Ⅳ.符合條件的個人投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案Ⅴ.網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所的同下申購業(yè)務，在初步詢價開始日前2個交易日前20個交易日（含基準日）所持有上海市場非限售Ⅰ股股份市值的日均市值應為1000萬元（含）以上

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

B

Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅴ

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股票發(fā)行與銷售

Ⅱ項，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則：》（2016年修訂）第4條規(guī)定，個人投資者應具備5年（含）以上的Ⅰ股投資經(jīng)驗。Ⅲ項，第5條規(guī)定，證券公司、基金公 司、信托公司、財務公司、保險公司以及合格境外投資者等6類機構投資者可自行在協(xié)會注冊。Ⅳ項，根據(jù)第6條規(guī)定，其他機構投資者或個人投資者可由具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司向協(xié)會推薦注冊。

多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職，調(diào)入其他保薦機構的，應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中，保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機構的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導

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