題目

股票期權(quán)可能風(fēng)險有限但收益無限的情形有 ( ?)。

A

買入看漲期權(quán)

B

買入看跌期權(quán)

C

賣出看漲期權(quán)

D

賣出看跌期權(quán)

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債券估值

對于A,買入看漲期權(quán),最壞的情況是損失期權(quán)費,損失有限,但是,如果股票價格越是大于執(zhí)行價格,則買入看漲期權(quán)的收益越大,上不封項。所以,買入看漲期權(quán)風(fēng)險有限收益無限。對于B,買入看跌期權(quán),最好的情況是股價為零,以執(zhí)行價格賣出股票。最壞的情況是損失期權(quán)費。所以,買入看跌期權(quán)損失有限、收益也有限。對于C,賣出看漲劃權(quán),最好的情況是對方不執(zhí)行期權(quán),或得劃權(quán)費,收益訂限。壞的情況是對方執(zhí)行期權(quán),需要給付對方股價與執(zhí)行價格之間的差價,股價越高,損失越火,風(fēng)險無限。所以,賣出看漲期權(quán)風(fēng)險無限收益有限。對于D,賣出看跌期權(quán),最好的情況是股價高于執(zhí)行價格,對方不執(zhí)行期權(quán),獲得期權(quán)費用。最壞的情況是,股價為零,支付等于執(zhí)行價格之間的差價給對方。所以,賣出看跌期權(quán)風(fēng)險有限收益風(fēng)險也有限。所以,正確答案是A。

多做幾道

關(guān)于保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份

B

保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導(dǎo)

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