題目

信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)應當具備的條件不包括（ ?）。

A

具有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B

已按照規(guī)定披露公司年度報告

C

具有良好的公司治理、信托業(yè)務操作流程、風險管理體系和內(nèi)部控制

D

最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

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資產(chǎn)證券化

《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》第9條規(guī)定，信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，應當具備以下條件：①根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上；②注冊資本不低于5 億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣；③自營業(yè)務資產(chǎn)狀況和流動性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求；④原有存款性負債業(yè)務全部清理完畢，沒有發(fā)生新的存款性負債或者以信托等業(yè)務名義辦理的變相負債業(yè)務；⑤具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，到期信托項目全部按合同約定順利完成，沒有挪用信托財產(chǎn)的不良記錄，并且最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為；⑥具有良好的公司治理、信托業(yè)務操作流程、風險管理體系和內(nèi)部控制⑦具有履行特定目的信托受托機構(gòu)職責所需要的專業(yè)人員、業(yè)務處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風險管理和內(nèi)部控制制度；⑧已按照規(guī)定披露公司年度報告；⑨銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。A項屬于負責保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構(gòu)應當具備的條件。


多做幾道

關(guān)于保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過原保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中，保薦機構(gòu)應當聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份

B

保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機構(gòu)的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導

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