題目

公司調(diào)研是上市公司基本分析的重要環(huán)節(jié),分析師通過公司調(diào)研需要達(dá)到以下(? ? )等幾個目的。

Ⅰ.核實(shí)公司公開信息中披露的信息,如重要項(xiàng)目的進(jìn)展、融資所投項(xiàng)目等是否與信息披露一致

Ⅱ.對公司公開信息中披露的對其利潤有重大影響的會計(jì)科目或?qū)χ鳡I業(yè)務(wù)發(fā)生重大改變的事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)地考察和咨詢

Ⅲ.通過與公司管理層的對話與交談,深入了解公司管理層對公司未來戰(zhàn)略的設(shè)想(包括新的融資計(jì)劃等),并對其基本素質(zhì)有一個基本的判斷

Ⅳ.通過對車間或工地的實(shí)地考察,對公司的開工率和員工精神面貌有比較清醒的認(rèn)識 ? ?

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ ? ?

B

Ⅰ.Ⅱ ? ?

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ??

D

?Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ? ?

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公司市場調(diào)研

分析師通過公司調(diào)研需要達(dá)到的目的除ABCD四項(xiàng)外還包括:深入了解公司可能面臨的風(fēng)險;提高公司盈利預(yù)測模型中相關(guān)參數(shù)確定的準(zhǔn)確性。 ?



多做幾道

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

A

自動回避制度

B

隔離墻制度

C

事前回避制度

D

分類經(jīng)營制度

下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。

A

取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

B

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五日內(nèi)向協(xié)會報告

C

機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

D

協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

( )是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。

A

信息收集

B

信息處理

C

溝通

D

預(yù)測風(fēng)險

按研究內(nèi)容分類,證券研究報告可以分為( ?)。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。

Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

Ⅱ.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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