題目

在金融宏觀調(diào)控機(jī)制的構(gòu)成要素中,變換中介是( ?)。

A

商業(yè)銀行

B

中央銀行

C

企業(yè)

D

居民戶

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宏觀經(jīng)濟(jì)分析信息

金融宏觀調(diào)控機(jī)制是在一定市場(chǎng)環(huán)境下由一系列要素構(gòu)成的一種市場(chǎng)機(jī)制過程。金融宏觀調(diào)控機(jī)制的構(gòu)成要素為:

(1)調(diào)控主體一一中央銀行;

(2)調(diào)控工具一一三大貨幣政策工具;

(3)操作目標(biāo)一一超額存款準(zhǔn)備金與基礎(chǔ)貨幣;

(4)變換中介一一商業(yè)銀行;

(5)中介指標(biāo)一一利率和貨幣供應(yīng)量;

(6)調(diào)控受體一一企業(yè)與居民戶;

(7)最終目標(biāo)一一總供求對(duì)比及相關(guān)四大政策目標(biāo):

(8)反饋信號(hào)一一市場(chǎng)利率與市場(chǎng)價(jià)格。

多做幾道

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。

A

自動(dòng)回避制度

B

隔離墻制度

C

事前回避制度

D

分類經(jīng)營制度

下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。

A

取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證監(jiān)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

B

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

C

機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

D

協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

( )是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。

A

信息收集

B

信息處理

C

溝通

D

預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

按研究內(nèi)容分類,證券研究報(bào)告可以分為( ?)。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。

Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

Ⅱ.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的,向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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