題目

為了控制費用與投資儲蓄,應(yīng)該建議客戶開立( ?)這三種類型的銀行賬戶。

Ⅰ.定期投資賬戶

Ⅱ.定期存款賬戶

Ⅲ.扣款賬戶

Ⅳ.信用卡賬戶

A

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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現(xiàn)金預(yù)算控制的方法

客戶消費支出較髙的部分應(yīng)作為節(jié)約支出的重點控制項目。為了控制費用與投資儲蓄,應(yīng)該建議客戶開立三種類型的銀行賬戶:⑴定期投資賬戶:達(dá)到強迫儲蓄的功能;(2)扣款賬戶:若有貸款本息,則在貸款行開一個扣款賬戶,方便隨時掌握貸款的本息交付狀況;⑶開立信用卡賬戶:彌補臨時性資金不足,減少低收益資金的比例。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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