題目

消極的債券組合管理策略不包括( ?)。

Ⅰ.指數(shù)策略

Ⅱ.債券互換

Ⅲ.滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略

Ⅳ.應(yīng)急免疫

A

Ⅱ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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消極型債券組合管理策略

在債券投資組合管理過程中,通常使用兩種消極管理策略:①指數(shù)策略,目的是使所管理的資產(chǎn)組合盡量接近于某個債券市場指數(shù)的表現(xiàn);②免疫策略,包括滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略、多重負(fù)債下的組合免疫策略和多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略。積極債券組合管理策略包括:水平分析、債券互換、應(yīng)急免疫、騎乘收益率曲線。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實(shí)、獨(dú)立誠信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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