題目

普通股票與優(yōu)先股票的說法錯誤的是( ?)。

Ⅰ.普通股票的股息率不固定,隨公司的盈利變化而變化

Ⅱ.優(yōu)先股可以優(yōu)先于債權(quán)人分配公司的紅利和剩余財產(chǎn)

Ⅲ.優(yōu)先股票的持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)

Ⅳ.普通股票的持有者最后分配公司的紅利和剩余財產(chǎn)

A

Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅳ

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現(xiàn)金流、債券類、股票類和衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品的組成及基本特征

股票類證券產(chǎn)品組成:①普通股票:普通股票持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù),股利完全隨公司盈利的高低而變化。在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后。②優(yōu)先股票:優(yōu)先股票持有者的股東權(quán)利受到一定限制,股息率是固定的,在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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