題目

證券產(chǎn)品選擇的步驟是( ?)。

A

了解客戶信息-確定投資策略-分析證券產(chǎn)品

B

確定投資策略-分析證券產(chǎn)品-調(diào)整投資策略

C

確定投資策略-了解證券產(chǎn)品的特性-分析證券產(chǎn)品

D

了解客戶信息-了解證券產(chǎn)品的特性-確定投資策略

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證券產(chǎn)品選擇的步驟

證券產(chǎn)品選擇的步驟:1.確定投資策略:根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度,衡量其風(fēng)險(xiǎn)承受能力,決定投入的資金量,確定最終的證券產(chǎn)品種類。2.了解證券產(chǎn)品的特性:投資者要廣泛了解各種證券產(chǎn)品的期限、有無擔(dān)保、收益高低、支付情況、風(fēng)險(xiǎn)大小等。3.分析證券產(chǎn)品:運(yùn)用基本分析、技術(shù)分析和組合理論對(duì)具體證券的真實(shí)價(jià)值、市場價(jià)格及價(jià)格漲跌趨勢(shì)進(jìn)行深入分析。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實(shí)、獨(dú)立誠信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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