證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取措施包括( ?)。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.賠償損失
Ⅳ.出具警示函
Ⅴ.責(zé)令増加內(nèi)部合規(guī)檢査次數(shù)并提交合規(guī)檢査報(bào)告
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取措施包括( ?)。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.賠償損失
Ⅳ.出具警示函
Ⅴ.責(zé)令増加內(nèi)部合規(guī)檢査次數(shù)并提交合規(guī)檢査報(bào)告
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違法法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令増加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告,責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù),責(zé)令暫停新增客戶,責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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