根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時,應(yīng)當( ?)。
Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權(quán)益
Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時,應(yīng)當( ?)。
Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權(quán)益
Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益
從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)做到:①依法合規(guī),證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,加強合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權(quán)益;②誠實守信,證券公司及其人員應(yīng)當遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù);③公平維護客戶利益,證券公司及其人員提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當忠實客戶利益,不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益,不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益,不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當依法( ?)。
客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題