題目

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構(gòu),規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有( ?)。

Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或有重大遺漏

Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能,不得對其功能進行誤導性宣傳

Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限

Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定,以軟件、終端設備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務的,應當執(zhí)行本規(guī)定,并符合下列要求:①客觀說明軟件工具、終端設備的功能,不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;②揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或者有重大遺漏;③說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;④表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限。

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產(chǎn)負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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