按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構(gòu),規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有( ?)。
Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或有重大遺漏
Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能,不得對其功能進行誤導性宣傳
Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限
Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源
按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構(gòu),規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有( ?)。
Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或有重大遺漏
Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能,不得對其功能進行誤導性宣傳
Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限
Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定,以軟件、終端設備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務的,應當執(zhí)行本規(guī)定,并符合下列要求:①客觀說明軟件工具、終端設備的功能,不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;②揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或者有重大遺漏;③說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;④表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限。
多做幾道
從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。
客戶的財務信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應的監(jiān)管措施。
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