下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，說法正確的是（ ）。
Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年
Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險
Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
本題考查申請融資融券業(yè)務(wù)的條件。
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件包括：
（1）具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；
（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險；
（3）公司最近2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；
（4）財務(wù)狀況良好，最近2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；
（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；
（6）已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；
（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理；
（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；
（9）有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員；
（10）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選D選項。
多做幾道
做多是什么意思（ )。
A.對市場判斷是上漲，進行股票買入。
B.多頭的投資者賣出，或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.預(yù)期股票期貨市場會有下跌趨勢，操作者將手中籌碼按市價賣出，等股票期貨下跌之后再買入。
D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌（大盤下跌）時，股價沒怎么下降，甚至還上漲；隨后，大盤盤整或上升（大盤上漲）時，股價反而下跌。
平倉是什么意思（ )。
A.多頭的投資者賣出，或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
B.空頭的投資者賣出。
C.多頭的投資者買入。
D.將自己已經(jīng)買進和持有的股票全部賣出。
股本是什么意思（ )。
A.指在金融活動中存在金融風險的部分以及受金融風險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出，或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.是經(jīng)股份公司章程授權(quán)、代表公司所有權(quán)的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出，借款人在解決臨時頭寸短缺急需后，立即按期歸還。
敞口是什么意思（ )。
A.指在金融活動中存在金融風險的部分以及受金融風險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出，或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.對市場判斷是上漲，進行股票買入。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出，借款人在解決臨時頭寸短缺急需后，立即按期歸還。
破凈股是什么意思（ )。
A.指在金融活動中存在金融風險的部分以及受金融風險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出，或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.指股票的每股市場價格低于它每股凈資產(chǎn)價格。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出，借款人在解決臨時頭寸短缺急需后，立即按期歸還。
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題
