題目

某基金管理公司成立不久，固定收益業(yè)務(wù)規(guī)模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員，關(guān)于該基金管理公司的做法，下列說法正確的是（）

A.基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的獨(dú)立性原則

B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則

C.基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則

D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則

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基金公司應(yīng)對(duì)不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的分離機(jī)制。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等相分離。投資和研究分別由投資部門和研究部門負(fù)責(zé)；組合資產(chǎn)配置和日常投資管理分別由投資決策委員會(huì)和投資部門負(fù)責(zé)；投資和交易分別由投資部門和交易部門負(fù)責(zé)；公募基金和專戶的投資分別由基金投資部門和專戶理財(cái)部門負(fù)責(zé)；交易和清算分別由交易部門和基金運(yùn)營(yíng)部門負(fù)責(zé)；投資管理和投資監(jiān)督分別由投資部門和監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)；基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營(yíng)部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)；各基金組合和專戶投資分別設(shè)置賬套，獨(dú)立核算。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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