題目

下列關于取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務許可的資信評級機構從事證券評級業(yè)務說法正確的有(  )。①證券評級機構與評級對象存在利害關系的.不得委托開展證券評級業(yè)務②從事證券評級業(yè)務的業(yè)務部門應當與其他部門聯(lián)合評級③應當建立評級委員會制度、復評制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、證券評級業(yè)務信息保密制度及證券評級業(yè)務檔案管理制度等④建立清晰合理的組織結構,合理劃分內部機構職能,建立健全“防火墻”制度

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

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證券評級機構與評級對象存在利害關系的,不得受托開展證券評級業(yè)務;證券評級機構應當建立回避制度,建立清晰合理的組織結構,合理劃分內部機構職能,建立健全“防火墻”制度,從事證券評級業(yè)務的業(yè)務部門應當與其他業(yè)務部門保持獨立;應當建立評級委員會制度、復評制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、證券評級業(yè)務信息保密制度及證券評級業(yè)務檔案管理制度等。見教材第三章第三節(jié)。

多做幾道

市盈率怎么計算()

A.市盈率=股票價格/每股盈利

B.市盈率=股票價格+每股盈利

C.市盈率=股票價格-每股盈利

D.市盈率=股票價格*每股盈利

金融衍生工具按照基礎工具種類,可以分為(  )。①貨幣衍生工具②利率衍生工具③結構化金融衍生工具④股權類產品的衍生工具

  • A

    ①②③④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③

下列個人投資者符合參與上交所期權交易條件的有()。①甲在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣50萬元;已在期貨公司開戶10個月并具有金融期貨交易經歷②乙在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣50萬元;指定交易在證券公司9個月,并具備融資融券業(yè)務參與資格,但未在期貨公司開戶③丙在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣100萬元;指定交易在證券公司3個月,并具備融資融券業(yè)務參與資格④丁在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣100萬元;指定交易在證券公司8個月,并具備金融期貨交易經歷,但未在期貨公司開戶

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

按照金融期權基礎資產性質的不同,金融期權可以分為()。

  • A

    認購期權和認沽期權

  • B

    歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

  • C

    股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等

  • D

    單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權

金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括(   )。①交易主體不同②交易方式不同③交易目的不同④結算方式不同

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ②③④

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