題目

財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量,下列說法中,符合要求的是(  )。

  • A

    財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見,對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷

  • B

    只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查,財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見,并作出相關(guān)承諾

  • C

    財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,財(cái)務(wù)顧問主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證,審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名,并加蓋上市公司單位公章

  • D

    結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見,并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

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財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見,但應(yīng)對(duì)其進(jìn)行必要的審慎核查,對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上,財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見,并作出相關(guān)承諾,選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C應(yīng)該加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。

多做幾道

《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。

  • A

    扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國(guó)庫(kù)

  • B

    由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)

  • C

    由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入

  • D

    全部上繳國(guó)庫(kù)

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(  )萬元以上(  )萬元以下罰金。①2②3③20④30

  • A

    ①①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②②④

  • D

    ②①③

關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的有(  )。

  • A

    個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的

  • B

    單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的

  • C

    個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

  • D

    單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有(  )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對(duì)單位處以罰金,并對(duì)其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  • A

    ②④

  • B

    ②③

  • C

    ①③

  • D

    ①②

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量(  )%以上,且在該證券連續(xù)(  )個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量(  )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

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