證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括以下內(nèi)容( )。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況;②合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況;③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況;④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制;⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況。
- A
①②③④⑥
- B
②③④⑤⑥
- C
①③④⑤⑥
- D
①②③⑤⑥