按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。以下（ ）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利
有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系
考點(diǎn)：考查證券公司合規(guī)經(jīng)營盼基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)（）。
扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后，剩余部分上繳國庫
由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯誤的有（ ）。
個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（ ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（ ）%以上，且在該證券連續(xù)（ ）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量（ ）%以上的，應(yīng)予立案追訴。①10；②20；③30；④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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