按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機(jī)制,防范合規(guī)風(fēng)險的行為。以下( )不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
- A
不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利
- B
有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息
- C
保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
- D
建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系