符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行( )。①向不特定對象發(fā)行證券的②向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的
- A
①②④
- B
②③④
- C
①②③④
- D
①③④
符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行( )。①向不特定對象發(fā)行證券的②向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的
①②④
②③④
①②③④
①③④
本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的,為公開發(fā)行:(1)向不特定對象發(fā)行證券的;(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。
扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國庫
由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的有( )。
個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量( )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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