根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,不屬于欺詐客戶行為的有( ?。?。
- A
證券公司從業(yè)人員督促客戶進行必要的證券買賣而收取傭金
- B
證券公司從業(yè)人員在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
- C
證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
- D
證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券
根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,不屬于欺詐客戶行為的有( ?。?。
證券公司從業(yè)人員督促客戶進行必要的證券買賣而收取傭金
證券公司從業(yè)人員在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券
欺詐客戶,是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動中,進行的違背客戶真實意愿,侵害客戶利益的行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金(選項C);(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券(選項D);(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。
多做幾道
甲公司實際控制乙公司、丙公司、丁公司,乙公司、丙公司、丁公司實施經(jīng)營者集中,根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定,下列選項中可以不向國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報的有( )。
甲公司實際控制乙公司40%有表決權(quán)的股份、丙公司50%有表決權(quán)的股份、丁公司60%有表決權(quán)的股份
甲公司實際控制乙公司50%有表決權(quán)的股份、丙公司60%有表決權(quán)的股份、丁公司70%有表決權(quán)的股份
乙公司擁有丙公司30%有表決權(quán)的股份、丁公司40%有表決權(quán)的股份
乙公司擁有丙公司50%有表決權(quán)的股份、丁公司60%有表決權(quán)的股份
《企業(yè)國有資產(chǎn)法》所稱的國家出資企業(yè)包括( )。
國有獨資企業(yè)
國有獨資公司
國有資本控股公司
國有資本參股公司
(2011年)甲企業(yè)是國有獨資企業(yè)。根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》的規(guī)定,下列各項中,屬于甲企業(yè)關(guān)聯(lián)方的有( )。
甲企業(yè)的副經(jīng)理林某
甲企業(yè)經(jīng)理的同學陳某
甲企業(yè)的職工李某
甲企業(yè)財務負責人的配偶王某
下列各項中,屬于各級人大常委會的預算管理職權(quán)的有( )。
審查權(quán)
審批權(quán)
監(jiān)督權(quán)
變更撤銷權(quán)
根據(jù)《外匯管理條例》的規(guī)定,下列外匯資本項目需要經(jīng)外匯管理機關(guān)批準的有( )。
提供對外擔保的
境外投資者直接進入我國境內(nèi)的B股市場購買股票的
銀行業(yè)金融機構(gòu)在經(jīng)批準的經(jīng)營范圍內(nèi)直接向境外提供商業(yè)貸款的
其他境內(nèi)機構(gòu)向境外提供商業(yè)貸款的
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